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华金证券被暂停债券承销6个月 参与修改评级报

归属类别:一肖中特书 发布时间:2017-01-31 编辑:admin 热量值:

通知布告显示,华金证券公司债券营业项目组人员通过私家电子邮箱与评级机构人员进行不得当的营业沟通,离开了公司内部节制系统;对评级演讲相关批注点窜行为实量变更了评级演讲的部门文字表述,未恪守中介机构履职的市场次序。

上海证监局认为,上述缺陷及行为违反了《公司债券刊行与买卖办理法子》的相关。按照《证券公司监视办理条例》第七十条、《公司债券刊行与买卖办理法子》第六十的,上海证监局决定,暂不受理华金证券与行政许可相关的公司债券承销营业申请文件,刻日自2016年11月4日至2017年5月3日止。

中国网财经11月7日讯上海证监局官网日前发布通知布告,决定对华金证券无限义务公司采纳暂不受理其与行政许可相关的公司债券承销营业申请文件监管办法,刻日自2016年11月4日至2017年5月3日止。

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